发布时间：2023-08-02 文章来源： 作者： 办公室
习近平总书记指出：“加快实现高水平科技自立自强，是推动高质量发展的必由之路”。高技术产业是国际经济和科技竞争的重要阵地。发展高技术产业，对推动产业结构升级，提高劳动生产效率和经济效益，具有不可替代的作用。研究建立政府投资性资本投资布局高技术产业的的容错、评价、考核机制，旗帜鲜明为敢于担当、踏实做事、不谋私利的干部撑腰鼓劲，有助于推动我省高技术产业快速发展。为此，我们紧紧围绕子课题，调研相关单位、分析存在问题、拟定对策建议，并最终形成专题研究报告。
一、我省高技术产业发展存在的问题
（一）高技术产业的高风险特性影响国有资本进入。高风险意味着国有资本管理团队投资布局高技术产业的出错率和失败率相应高企。投资失败率过高意味着国有资本损失的风险系数变大，这与促进国有资本保值增值、提高国有资本回报的初衷使命存在一定矛盾。
（二）考评追责不恰当影响担当作为。投资出错率和失败率过高会影响国有资本管理团队的年度考核和任期考评，加之考评追责过程中存在的“不恰当”行为，导致部分干部出现了“多干多错、少干少错、不干不错”以及“不敢投、不愿投”现象，或造成国有资本投向其他领域。
（三）政策不完善影响整体推进。当前我省在国有资本投资布局高技术产业方面，尚未出台相应政策。虽然国资监管部门印发了容错免责清单，但容错情形过于宏观、容错范围不广、容错标准相对模糊，可操作性、执行性不强。
（四）容错考评标准不一致影响积极进取。国有企业监督检查涉及巡视巡察、纪检监察、组织人事、审计监督、财务监督、国资监管等多方单位，在对国有资本管理团队实施容错考评时，由于各单位依据标准不同、侧重点不同、工作职责不同，往往出现政出多门、意见难以达成一致的现象。
二、省外关于建立容错考评机制的经验做法
为加快推进高技术产业、战略性新兴产业发展步伐，省外很多城市建立了容错考评机制，出台了相关办法。比如，合肥市出台的《天使投资基金管理办法》规定，给予天使投资基金40%的容错率，并规定提取风险准备金后的剩余净收益用于分配，其中40%奖励给基金管理机构，60%作为天使投资基金滚存收益。同时不再以单一子基金或单一项目盈亏作为考核评价依据，而是以基金整体为考核对象，只要整体实现保值增值即可。无锡市出台的《天使投资引导基金管理暂行办法》规定，整体容亏最高40%，亏损超过40%的部分，先由天使基金风险准备金弥补，不足部分以原天使管理人的收益奖励为限进行弥补。
三、建立容错评价考核机制的建议
（一）建立容错评价机制。一要明确容错免责的基本原则。在建立健全容错免责机制过程中，既要坚持支持实干、激励创新，又要坚持实事求是、客观公正，还要坚持容纠并举、严守底线的原则，特别是对投资高技术产业过程中出现的苗头性、倾向性问题，要早发现早纠正，防止小错变大错。二要明确容错免责的具体情形。对于严格遵照市场规律和正常程序开展的投资，尽管最终仍达不到预期目标，甚至出现亏损，建议免除国有资本管理团队责任。特别是在贯彻重大经济政策和决策部署、谋划推动高质量发展、执行重大经济事项决策以及管理资金资产资源和防控经济风险方面，对因主动担当、积极作为，而出现失误错误，造成国有资本损失时，建议结合实际情况，及时启动容错免责机制，确保能容尽容、该免应免。三要明确容错免责的具体标准。建议结合高技术产业特点，理性考虑投前、投中、投后整个投资链条中存在的风险隐患，合理设定投资损失容错标准，特别是对处于种子期、初创期的企业，要设立亏损允许率，即在投资损失允许率范围内出现的投资亏损，按照尽职免责原则处理。四要明确容错评价的具体要求。在实施容错评价时，要严格按照“三个区分开来”，着重从政策法规是否符合改革方向、决策程序是否经过集体研究、实际结果是否造成严重后果以及是否存在利益输送等四个层面综合分析研判，并按照“申请、受理、核查、评价、反馈”的程序，及时启动容错免责机制。
（二）建立容错评价小组及考核机制。建议由国资监管单位牵头联合工信、科技、发改、审计、监察等单位成立高技术产业投资容错评价小组，出台容错评价办法，形成统一思想、制定统一标准、达成统一理解，确保相关投资行为得到精准保障。同时，建议国资监管部门和组织人事部门结合容错评价实际，建立专项考核机制，确保考核指标设置合理，奖惩措施设立科学，考核结果运用得当。
（三）设立引导基金发挥示范引领。建议由财政、国有资本投资公司共同出资设立高技术产业引导基金，出台实施方案，建立容错考评机制，发挥示范引领，为规范化开展基金投资提供基本遵循。另外，通过推动各类创新要素向企业集聚，真正打通从科技强到企业强、产业强、经济强、国家强的世界科技强国建设新通道，营造市场化、法治化、国际化一流营商环境，让企业家增强信心、轻装上阵、大胆发展，真正实现国企敢干、民企敢闯、外企敢投的浓厚氛围，形成大企业顶天立地、中小企业铺天盖地的发展态势，为谱写新时代中原更加出彩绚丽篇章提供强有力支撑。
