发布时间：2015-08-12 文章来源： 作者： 新郑市
三、我市中小企业新三板上市面临的问题和困难
2006年1月，我国科技部条财司、证监会市场部、中关村科技园区管委会共同启动了我国“新三板”。新三板又称全国中小企业股份转让系统，是一个适合中小企业上市融资的股票市场。新三板主要服务创新型、创业型、成长型中小微企业，不设准入的财务门槛，申请挂牌的公司可以尚未盈利。只要是股权结构清晰、经营合法规范、公司治理健全、业务明确并履行信息披露义务的股份公司，均可以经主办券商推荐申请在全国股转系统挂牌。新三板门槛低、容量大，为解决中小企业融资难问题提供了新的发展机遇。
但调查结果显示，我市一些中小企业新三板上市仍然 面临着一定的困难和问题，主要有以下几个方面：
一、 企业现代管理意识薄弱，对新三板望而却步。
我市一些符合新三板上市条件的中小企业，在过去改革开放几十年的发展过程中，积累了一定的资本，但管理方式很多仍是以家族式企业为主，子承父业，发展理念不够先进，有的甚至还沿袭着家庭作坊粗放、落后的经营管理，与日益完善的市场经济体制的要求不相适应。企业自身整体素质不高，存有“小进则满、小富即安”的思想，对新三板上市一知半解，了解不深，对自身企业在新三板上市不积极、不主动，缺乏闯大市场、求大发展、当大老板、干大事业的雄心和气魄，制约了企业自身的发展。
二、企业规模偏小，缺乏竞争力，对新三板望洋兴叹。
一部分有融资需求、有发展热情的中小企业，却因为企业自身原因对新三板望梅止渴。主要表现在：企业在规模和发展层次上都偏小偏低，企业产品特色不够明显，自主创新能力弱，产品仍长期停留在跟踪模仿阶段，较少拥有自主知识产权的核心技术，产品升级换代步伐缓慢，企业核心竞争能力较弱。这部分中小企业虽然具有发展热情，但对自身企业和产品缺乏足够的发展信心，对新三板上市为自身企业能够带来的发展前景认识模糊，致使在调研回访过程中，一些企业家感到自己的企业对于新三板上市只能望洋兴叹。
三、企业发展不规范，融资信誉低，对新三板望而生畏。
也存在一部分企业发展过程中，生产经营管理不规范，财务信息相对混乱，采用内外账方式，利润不透明，有的存在“企业个人不分”的问题，即企业的资产、账户与个人的财产、账户有一定的混用现象；企业资产权属、环保、税务、“五险一金”等方面存在一定问题，部分企业变更为股份有限企业时，未按要求进行验资，导致注册设立存在瑕疵；租用的厂房产权手续不完善，其生产基地租赁方尚未取得合法的土地证和房产证；有的甚至曾经急功近利，走企业发展的捷径，在环保、金融等部门受过一定的行政处罚，进入过金融机构黑名单，融资信誉低；部分中小企业内部存在的这些实际问题，都使它的经营者在面对新三板上市时而变得望而生畏。
